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上海期貨交易所新聞發布會(2019年11月1日)

第一部分:市場成交概況

 

 

 

第二部分:監查月度信息(2019年10月)

上期所2019年10月監查概況: 

  異常交易行為管理方面,處理異常交易行為64起。其中,自成交超限19起,頻繁報撤單超限42起,大額報撤單超限3起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示70次,將8名客戶列入重點監管名單,在會員服務系統通報9次。

  實際控制關系賬戶認定與協查方面,10月份對64組148個賬戶進行實際控制關系認定, 對18組48個賬戶進行實際控制關系的協查。

  疑似違規交易處理方面,10月份對15起疑似違規交易行為進行排查,交易所對其中3起涉嫌對敲轉移資金的違規行為進行立案調查,其余12起疑似違規交易行為11起經排查未涉及違規交易,均已對相關客戶進行合規警示教育,1起仍在排查中。10月份,對6家會員和6名客戶進行了談話提醒。


上期能源2019年10月監查概況: 

  異常交易行為管理方面,處理異常交易行為6起。其中,自成交超限2起,頻繁報撤單超限4起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示6次,將1名客戶列入重點監管名單,在會員服務系統通報1次。

  實際控制關系賬戶認定與協查方面, 10月份對17組40個賬戶進行實際控制關系認定。

  疑似違規交易處理方面, 10月份對6起疑似違規交易行為進行排查,交易所對其中1起涉嫌虛假申報的違規行為進行立案調查,其余5起疑似違規交易行為4起經排查未涉及違規交易,均已對相關客戶進行合規警示教育,1起仍在排查中。10月份,對1名客戶進行了談話提醒。

 

第三部分:期貨做市合約安排

上期所11月份期貨做市合約:
鎳: Ni2002、Ni2003、Ni2004。
黃金:Au2002、Au2004。
白銀:Ag2002、Ag2004。
燃料油:Fu2003、Fu2004、Fu2006、Fu2007。

上期能源11月份期貨做市合約:
原油: Sc2001、Sc2002、Sc2003、Sc2004。
20號膠:Nr2003、Nr2004。

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