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新浪網:上期所召開2019年第一期會員合規監管座談會

記者 張瑤 

  為進一步提高市場合規水平,加強交易所與會員單位風險監管業務的溝通與交流,確保市場監管工作有效開展和期貨市場平穩運行,上海期貨交易所(下稱上期所)近日召開了2019年第一期期貨公司會員合規監管座談會?;┢諢?、國投安信期貨等23家期貨公司的首席風險官和合規業務相關人員參加了會議。
會上,上期所就近年來交易所市場監管工作總體形勢、
新型違法違規行為及現場檢查發現問題等向會員進行了通報,并督促會員加強投資者教育工作。上期所相關人員對2019年期貨公司技術專項檢查工作要點進行了解讀?;嵋櫧詡?,上期所還就交易所違規處理辦法擬修訂的主要內容征求與會會員的意見和建議。
會員代表表示,當前期貨市場運行的內外部環境較為復雜,監管形勢也隨之發生了變化。通過召開座談會,有助于會員了解市場最新監管信息、監管動態及應對措施,查缺補漏?;嵩鋇ノ恢С紙灰姿憂亢瞎婕喙?、防范市場風險的各項舉措,并積極配合交易所加強對市場風險監管。
與會會員代表對此次座談會給予積極評價。上期所相關負責人表示,下一階段,交易所仍將堅持“以監管會員為中心”的交易行為監管模式,繼續定期舉辦合規監管座談會,加強與會員之間的溝通合作,積極聽取市場的意見和建議,繼續緊跟市場創新步伐,改進監管工作方式,維護市場安全穩定運行,切實做好保障市場平穩運行和健康發展的各項工作。

 

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